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环球ug手机版下载:ASIC暂停Ballast Financial Management Pty Ltd的AFS执照

来源:Sunbet 发布时间:2020-10-21 浏览次数:

  外汇天眼APP讯 : 澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前宣布暂停位于珀斯的金融咨询提供商Ballast Financial Management Pty Ltd(Ballast)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照(编号:233180),直到2020年12月18日。

  暂停牌照的原因是Ballast已经住手开展金融服务营业。凭据《2001年公司法》第915B条,若是被许可人住手开展金融服务营业,ASIC可以在不举行听证会的情况下暂停或作废AFS牌照。

  Ballast在无法获得专业赔偿保险以推行其作出适当赔偿放置的义务时,便住手从事金融服务营业。

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  凭据《2001年公司法》第912B条,AFS持牌人必须作出放置,对零售客户因持牌人或其代表违反第七章义务而遭受的损失举行赔偿。

  10周的停牌将使Ballast有足够的时间作出适当的赔偿放置。也将为Ballast提供一个机遇,在其前任责任司理辞职后,找到并任命一位具有适当资格和履历的责任司理。

  ASIC示意,若是Ballast无法证实其在10周停牌期竣事前有能力重新开展金融服务营业,ASIC将思量作废其牌照。


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